中 國 人 民 銀 行 文 告
GAZETTE OF PEOPLE′S BANK OF CHINA
12月9日 2013年 第18號 （總第373號）
目 錄
中國人民銀行 財(cái)政部關(guān)于發(fā)行2013年憑證式（四期）國債有關(guān)問題的通知
中國人民銀行關(guān)于金融支持中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的意見
中國人民銀行 財(cái)政部關(guān)于發(fā)行2013年
憑證式（四期）國債有關(guān)問題的通知
銀發(fā)［2013］259號
中國人民銀行上海總部，各分行、營業(yè)管理部、省會（首府）城市中心支行,大連、青島、寧波、廈門、深圳市中心支行；各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市財(cái)政廳（局）；2012—2014年儲蓄國債承銷團(tuán)成員：
現(xiàn)就2013年憑證式（四期）國債（以下簡稱本期國債）發(fā)行等事項(xiàng)通知如下：
一、發(fā)行
（一）本期國債計(jì)劃最大發(fā)行總額為200億元，其中：三年期120億元，五年期80億元。三年期年利率為5.00％，五年期年利率為5.41%。財(cái)政部公告（2013年第71號）公布日至發(fā)行結(jié)束日，如遇到中國人民銀行調(diào)整金融機(jī)構(gòu)人民幣存款基準(zhǔn)利率，利率調(diào)整日（含）以后發(fā)行的本期國債利率按三年期、五年期整存整取定期存款基準(zhǔn)利率調(diào)整的百分點(diǎn)作相應(yīng)同向調(diào)整。提前兌取分檔利率的調(diào)整情況另行通知。
（二）本期國債發(fā)行從2013年11月10日開始，11月19日結(jié)束。投資人購買的本期國債從購買之日開始計(jì)息，到期一次還本付息，不計(jì)復(fù)利，逾期不加計(jì)利息。承銷團(tuán)成員承銷的本期國債，從11月10日開始計(jì)息，發(fā)行期內(nèi)若遇中國人民銀行調(diào)整金融機(jī)構(gòu)人民幣存款基準(zhǔn)利率，按各承銷團(tuán)成員利率調(diào)整前后實(shí)際發(fā)行數(shù)量分段計(jì)息。
（三）本期國債按照面值向個(gè)人發(fā)行，銷售面值須為百元的整數(shù)倍。本期國債為記名國債，記名方式采用實(shí)名制，具體辦法參照《個(gè)人存款賬戶實(shí)名制規(guī)定》（中華人民共和國國務(wù)院令第285號）。本期國債可以掛失，但不得更名，不可流通轉(zhuǎn)讓。
（四）本期國債由2012—2014年儲蓄國債承銷團(tuán)成員（見附件1）承銷。承銷團(tuán)成員要認(rèn)真履行與財(cái)政部簽訂的《2012—2014年儲蓄國債承銷主協(xié)議》。
（五）本期國債采取承銷團(tuán)成員固定比例（見附件1）代銷方式發(fā)行，發(fā)行期結(jié)束后，發(fā)行剩余額度全部注銷。各承銷團(tuán)成員代銷的本期國債額度，按200億元和各承銷團(tuán)成員代銷比例的乘積確定，其中，三年期和五年期比例為6∶4。
（六）各承銷團(tuán)成員對投資者提前兌取部分，發(fā)行期內(nèi)仍可繼續(xù)按面值銷售；發(fā)行期結(jié)束后，由承銷團(tuán)成員持有到期，不得再次銷售。
二、兌付
（一）投資者購買本期國債后，可以到原購買機(jī)構(gòu)辦理提前兌取和質(zhì)押貸款。
（二）本期國債提前兌取時(shí)，利息按投資者實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)付，即：三年期和五年期本期國債從購買之日起持有期限不滿半年不計(jì)付利息，滿半年不滿一年的按年利率0.35%計(jì)付利息，滿一年不滿二年的按年利率2.70%計(jì)付利息，滿二年不滿三年的按年利率3.69%計(jì)付利息；五年期本期國債持滿三年不滿四年的按年利率4.77%計(jì)付利息，持滿四年不滿五年的按年利率5.13%計(jì)付利息。
（三）各承銷團(tuán)成員按提前兌取國債本金數(shù)額的1‰向投資者收取手續(xù)費(fèi)。
（四）本期國債于2016年和2018年到期時(shí)，由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息，具體辦法另行通知。
（五）本期國債在該債券規(guī)定的兌付期開始（2016年11月10日和2018年11月10日）后辦理兌付，一律不收取手續(xù)費(fèi)。
三、賬務(wù)核算及發(fā)行款項(xiàng)的繳納
（一）各承銷團(tuán)成員應(yīng)將所代銷的憑證式國債發(fā)行、兌付等業(yè)務(wù)納入本單位特定會計(jì)科目進(jìn)行總量核算，并在此科目下按期次和期限進(jìn)行明細(xì)核算；將被動(dòng)持有的憑證式國債納入特定資產(chǎn)類會計(jì)科目進(jìn)行總量核算，并在此科目下按期次和期限進(jìn)行明細(xì)核算。
（二）各承銷團(tuán)成員應(yīng)將本期國債發(fā)行款項(xiàng)在11月22日一次繳入中央總金庫（繳款日期以財(cái)政部指定賬戶收到款項(xiàng)為準(zhǔn)），匯款用途欄內(nèi)應(yīng)注明本機(jī)構(gòu)的繳款代碼（見附件1）。
戶 名：國家金庫總庫
開戶行：國家金庫總庫
支付系統(tǒng)行號（同接收行行號）：011100099992
賬 號：277—13304—3 （用于繳納三年期本期國債發(fā)行款）
277—13304—5 （用于繳納五年期本期國債發(fā)行款）
國債發(fā)行款通過支付系統(tǒng)匯劃時(shí)，應(yīng)使用CMT100格式報(bào)文（匯兌支付報(bào)文）。報(bào)文中“匯款人名稱”欄應(yīng)填寫國債繳款人名稱及繳款代碼；“業(yè)務(wù)種類”為“50”；附言為必錄項(xiàng)，填寫時(shí)需注明名稱及期次，例：憑證式（四期）國債（三年）。
四、數(shù)據(jù)報(bào)送與確認(rèn)
（一）數(shù)據(jù)報(bào)送。
發(fā)行期內(nèi)，中國人民銀行上海總部，各分行、營業(yè)管理部、省會（首府）城市中心支行和大連、青島、寧波、廈門、深圳市中心支行應(yīng)于規(guī)定報(bào)送日下午3：00前，利用NOTES電子郵件系統(tǒng)（郵箱地址：“＄國庫局國債管理”）或傳真方式，向中國人民銀行國庫局報(bào)送轄區(qū)內(nèi)中國工商銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行、中國銀行、中國建設(shè)銀行、交通銀行的分支行，城市商業(yè)銀行和農(nóng)村商業(yè)銀行的本期國債累計(jì)發(fā)行數(shù)額。其他股份制商業(yè)銀行采用傳真的方式直接向中國人民銀行國庫局報(bào)送累計(jì)發(fā)行數(shù)額。規(guī)定報(bào)送日為：11月11日、11月18日和11月20日，各規(guī)定報(bào)送的累計(jì)發(fā)行數(shù)據(jù)截止日分別為：11月10日、11月16日和11月19日。發(fā)行期內(nèi)如遇中國人民銀行調(diào)整金融機(jī)構(gòu)人民幣存款基準(zhǔn)利率，各承銷團(tuán)成員應(yīng)加報(bào)一次利率調(diào)整日之前憑證式國債發(fā)行數(shù)量。傳真電話：（010）66016442。
與此同時(shí)，各承銷團(tuán)成員在發(fā)行期開始后按《中國人民銀行辦公廳關(guān)于國庫管理信息系統(tǒng)憑證式國債部分上線的通知》（銀辦發(fā)［2009］251號）等相關(guān)規(guī)定，向中國人民銀行國庫管理信息系統(tǒng)（TMIS）傳送發(fā)行、兌付等相關(guān)數(shù)據(jù)。
（二）數(shù)據(jù)確認(rèn)。
11月22日下午3：00前，各承銷團(tuán)成員統(tǒng)一填制本期國債銷售數(shù)據(jù)報(bào)表（見附件2），加蓋行章后以傳真方式報(bào)送中國人民銀行國庫局，作為本期國債發(fā)行款繳納依據(jù)，城市商業(yè)銀行和農(nóng)村商業(yè)銀行同時(shí)傳送至當(dāng)?shù)刂袊嗣胥y行分支機(jī)構(gòu)；加蓋行章的本期國債銷售數(shù)據(jù)報(bào)表原件于11月25日前報(bào)至中國人民銀行，城市商業(yè)銀行和農(nóng)村商業(yè)銀行同時(shí)報(bào)至當(dāng)?shù)刂袊嗣胥y行分支機(jī)構(gòu)。中國人民銀行對各承銷團(tuán)成員報(bào)送數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總整理，確認(rèn)無誤并于11月25日下午5：00前送財(cái)政部審核。本期國債發(fā)行期內(nèi)如遇中國人民銀行調(diào)整金融機(jī)構(gòu)人民幣存款基準(zhǔn)利率，分段計(jì)息相關(guān)數(shù)據(jù)報(bào)送另行通知。財(cái)政部在全額收到本期國債發(fā)行款項(xiàng)后10個(gè)工作日內(nèi)，向各承銷團(tuán)成員下發(fā)繳款確認(rèn)通知。
各承銷團(tuán)成員應(yīng)認(rèn)真進(jìn)行賬務(wù)核對，確保報(bào)送數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，保證傳真報(bào)表與加蓋行章的本期國債銷售數(shù)據(jù)報(bào)表原件的一致性，并將報(bào)表原件保存5年以上。
五、承銷手續(xù)費(fèi)的撥付和分配比例
本期國債的發(fā)行費(fèi)和兌付費(fèi)合并為承銷手續(xù)費(fèi)，在發(fā)行環(huán)節(jié)一次支付，國債到期后不再撥付兌付費(fèi)。承銷團(tuán)成員三年期和五年期國債手續(xù)費(fèi)分配比例為7.00‰。中國人民銀行系統(tǒng)本期國債手續(xù)費(fèi)按0.07‰分配，納入部門預(yù)算，專款使用。
本期國債承銷手續(xù)費(fèi)和辦理提前兌付時(shí)收取的手續(xù)費(fèi)，主要用于本期國債發(fā)行中的宣傳、憑證調(diào)運(yùn)、人員培訓(xùn)、零星設(shè)備的購置及優(yōu)秀人員的獎(jiǎng)勵(lì)等。
本文未盡事宜，按《中國人民銀行 財(cái)政部關(guān)于2012年憑證式國債改革工作的指導(dǎo)意見》（銀發(fā)［2012］65號）和《中國人民銀行 財(cái)政部關(guān)于發(fā)行2013年憑證式（一期）國債有關(guān)問題的通知》（銀發(fā)［2013］62號）的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
附件：1．2013年憑證式（四期）國債承銷團(tuán)成員及代銷比例
2．2013年憑證式（四期）國債銷售數(shù)據(jù)報(bào)表
中國人民銀行
財(cái) 政 部
2013年10月29日
附件1
2013年憑證式（四期）國債
承銷團(tuán)成員及代銷比例
代碼 機(jī)構(gòu)簡稱 代銷比例 代碼 機(jī)構(gòu)簡稱 代銷比例
1001 中國工商銀行 26.8% 1023 杭州銀行 0.3%
1002 中國農(nóng)業(yè)銀行 12.0% 1025 齊魯銀行 0.3%
1003 中國銀行 9.7% 1026 青島銀行 0.3%
1004 中國建設(shè)銀行 17.3% 1028 成都銀行 0.3%
1005 交通銀行 3.7% 1030 西安銀行 0.4%
1006 中信銀行 1.0% 1034 富滇銀行 0.4%
1007 中國光大銀行 2.2% 1035 哈爾濱銀行 0.5%
1009 華夏銀行 0.8% 1041 徽商銀行 0.6%
1010 上海浦東發(fā)展銀行 0.8% 1055 長沙銀行 0.2%
1011 興業(yè)銀行 0.9% 1063 漢口銀行 0.5%
1012 招商銀行 2.8% 1075 大連銀行 0.3%
1013 平安銀行 0.8% 1084 烏魯木齊市商業(yè)銀行 0.4%
1014 中國民生銀行 1.0% 1100 恒豐銀行 0.3%
1015 北京銀行 1.4% 1102 晉商銀行 0.4%
1016 上海銀行 1.2% 1111 江蘇銀行 1.3%
1017 南京銀行 0.8% 1114 包商銀行 0.3%
1020 廣發(fā)銀行 1.2% 5008 中國郵政儲蓄銀行 5.8%
1021 天津銀行 0.6% 5011 北京農(nóng)村商業(yè)銀行 1.3%
1022 河北銀行 0.5% 5014 上海農(nóng)村商業(yè)銀行 0.6%
附件2
2013年憑證式（四期）
國債銷售數(shù)據(jù)報(bào)表
單位：元
〖2〗凈銷售額 代銷額度 待注銷額度
（1） （2） （3）=（2）-（1）
3年期
5年期
合計(jì)
注：1.“凈銷售額”是指本期國債發(fā)行期內(nèi)面向個(gè)人累計(jì)銷售的金額扣除累計(jì)提前兌取金額后的凈銷售金額；
2.“代銷額度”是指按本期國債代銷比例計(jì)算的計(jì)劃銷售額度。
填表：
××行（簽章）
填表日期：
中國人民銀行關(guān)于金融支持
中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的意見
銀發(fā)［2013］244號
中國人民銀行上海總部；國家開發(fā)銀行，各政策性銀行、國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行，中國郵政儲蓄銀行：
為貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于建設(shè)中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)（以下簡稱試驗(yàn)區(qū)）的重要戰(zhàn)略部署，支持試驗(yàn)區(qū)建設(shè)，促進(jìn)試驗(yàn)區(qū)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，加大對跨境投資和貿(mào)易的金融支持，深化金融改革、擴(kuò)大對外開放，現(xiàn)提出以下意見。
一、總體原則
（一）堅(jiān)持金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，進(jìn)一步促進(jìn)貿(mào)易投資便利化，擴(kuò)大金融對外開放，推動(dòng)試驗(yàn)區(qū)在更高平臺參與國際競爭。
（二）堅(jiān)持改革創(chuàng)新、先行先試，著力推進(jìn)人民幣跨境使用、人民幣資本項(xiàng)目可兌換、利率市場化和外匯管理等領(lǐng)域改革試點(diǎn)。
（三）堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)可控、穩(wěn)步推進(jìn)，“成熟一項(xiàng)、推動(dòng)一項(xiàng)”，適時(shí)有序組織試點(diǎn)。
二、創(chuàng)新有利于風(fēng)險(xiǎn)管理的賬戶體系
（四）試驗(yàn)區(qū)內(nèi)的居民可通過設(shè)立本外幣自由貿(mào)易賬戶（以下簡稱居民自由貿(mào)易賬戶）實(shí)現(xiàn)分賬核算管理，開展本意見第三部分的投融資創(chuàng)新業(yè)務(wù)；非居民可在試驗(yàn)區(qū)內(nèi)銀行開立本外幣非居民自由貿(mào)易賬戶（以下簡稱非居民自由貿(mào)易賬戶），按準(zhǔn)入前國民待遇原則享受相關(guān)金融服務(wù)。
（五）居民自由貿(mào)易賬戶與境外賬戶、境內(nèi)區(qū)外的非居民賬戶、非居民自由貿(mào)易賬戶以及其他居民自由貿(mào)易賬戶之間的資金可自由劃轉(zhuǎn)。同一非金融機(jī)構(gòu)主體的居民自由貿(mào)易賬戶與其他銀行結(jié)算賬戶之間因經(jīng)常項(xiàng)下業(yè)務(wù)、償還貸款、實(shí)業(yè)投資以及其他符合規(guī)定的跨境交易需要可辦理資金劃轉(zhuǎn)。居民自由貿(mào)易賬戶與境內(nèi)區(qū)外的銀行結(jié)算賬戶之間產(chǎn)生的資金流動(dòng)視同跨境業(yè)務(wù)管理。
（六）居民自由貿(mào)易賬戶及非居民自由貿(mào)易賬戶可辦理跨境融資、擔(dān)保等業(yè)務(wù)。條件成熟時(shí)，賬戶內(nèi)本外幣資金可自由兌換。建立區(qū)內(nèi)居民自由貿(mào)易賬戶和非居民自由貿(mào)易賬戶人民幣匯兌的監(jiān)測機(jī)制。
（七）上海地區(qū)金融機(jī)構(gòu)可根據(jù)人民銀行規(guī)定，通過設(shè)立試驗(yàn)區(qū)分賬核算單元的方式，為符合條件的區(qū)內(nèi)主體開立自由貿(mào)易賬戶，并提供相關(guān)金融服務(wù)。
三、探索投融資匯兌便利
（八）促進(jìn)企業(yè)跨境直接投資便利化。試驗(yàn)區(qū)跨境直接投資，可按上海市有關(guān)規(guī)定與前置核準(zhǔn)脫鉤，直接向銀行辦理所涉及的跨境收付、兌換業(yè)務(wù)。
（九）便利個(gè)人跨境投資。在區(qū)內(nèi)就業(yè)并符合條件的個(gè)人可按規(guī)定開展包括證券投資在內(nèi)的各類境外投資。個(gè)人在區(qū)內(nèi)獲得的合法所得可在完稅后向外支付。區(qū)內(nèi)個(gè)體工商戶可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向其在境外經(jīng)營主體提供跨境貸款。在區(qū)內(nèi)就業(yè)并符合條件的境外個(gè)人可按規(guī)定在區(qū)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)開立非居民個(gè)人境內(nèi)投資專戶，按規(guī)定開展包括證券投資在內(nèi)的各類境內(nèi)投資。
（十）穩(wěn)步開放資本市場。區(qū)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)可按規(guī)定進(jìn)入上海地區(qū)的證券和期貨交易場所進(jìn)行投資和交易。區(qū)內(nèi)企業(yè)的境外母公司可按國家有關(guān)法規(guī)在境內(nèi)資本市場發(fā)行人民幣債券。根據(jù)市場需求，探索在區(qū)內(nèi)開展國際金融資產(chǎn)交易等。
（十一）促進(jìn)對外融資便利化。根據(jù)經(jīng)營需要，注冊在試驗(yàn)區(qū)內(nèi)的中外資企業(yè)、非銀行金融機(jī)構(gòu)以及其他經(jīng)濟(jì)組織（以下簡稱區(qū)內(nèi)機(jī)構(gòu)）可按規(guī)定從境外融入本外幣資金，完善全口徑外債的宏觀審慎管理制度，采取有效措施切實(shí)防范外債風(fēng)險(xiǎn)。
（十二）提供多樣化風(fēng)險(xiǎn)對沖手段。區(qū)內(nèi)機(jī)構(gòu)可按規(guī)定基于真實(shí)的幣種匹配及期限匹配管理需要在區(qū)內(nèi)或境外開展風(fēng)險(xiǎn)對沖管理。允許符合條件的區(qū)內(nèi)企業(yè)按規(guī)定開展境外證券投資和境外衍生品投資業(yè)務(wù)。試驗(yàn)區(qū)分賬核算單元因向區(qū)內(nèi)或境外機(jī)構(gòu)提供本外幣自由匯兌產(chǎn)生的敞口頭寸，應(yīng)在區(qū)內(nèi)或境外市場上進(jìn)行平盤對沖。試驗(yàn)區(qū)分賬核算單元基于自身風(fēng)險(xiǎn)管理需要，可按規(guī)定參與國際金融市場衍生工具交易。經(jīng)批準(zhǔn)，試驗(yàn)區(qū)分賬核算單元可在一定額度內(nèi)進(jìn)入境內(nèi)銀行間市場開展拆借或回購交易。
四、擴(kuò)大人民幣跨境使用
（十三）上海地區(qū)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可在“了解你的客戶”、“了解你的業(yè)務(wù)”和“盡職審查”三原則基礎(chǔ)上，憑區(qū)內(nèi)機(jī)構(gòu)（出口貨物貿(mào)易人民幣結(jié)算企業(yè)重點(diǎn)監(jiān)管名單內(nèi)的企業(yè)除外）和個(gè)人提交的收付款指令，直接辦理經(jīng)常項(xiàng)下、直接投資的跨境人民幣結(jié)算業(yè)務(wù)。
（十四）上海地區(qū)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可與區(qū)內(nèi)持有《支付業(yè)務(wù)許可證》且許可業(yè)務(wù)范圍包括互聯(lián)網(wǎng)支付的支付機(jī)構(gòu)合作，按照支付機(jī)構(gòu)有關(guān)管理政策，為跨境電子商務(wù)（貨物貿(mào)易或服務(wù)貿(mào)易）提供人民幣結(jié)算服務(wù)。
（十五）區(qū)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)可從境外借用人民幣資金，借用的人民幣資金不得用于投資有價(jià)證券、衍生產(chǎn)品，不得用于委托貸款。
（十六）區(qū)內(nèi)企業(yè)可根據(jù)自身經(jīng)營需要，開展集團(tuán)內(nèi)雙向人民幣資金池業(yè)務(wù)，為其境內(nèi)外關(guān)聯(lián)企業(yè)提供經(jīng)常項(xiàng)下集中收付業(yè)務(wù)。
五、穩(wěn)步推進(jìn)利率市場化
（十七）根據(jù)相關(guān)基礎(chǔ)條件的成熟程度，推進(jìn)試驗(yàn)區(qū)利率市場化體系建設(shè)。
（十八）完善區(qū)內(nèi)居民自由貿(mào)易賬戶和非居民自由貿(mào)易賬戶本外幣資金利率的市場化定價(jià)監(jiān)測機(jī)制。
（十九）將區(qū)內(nèi)符合條件的金融機(jī)構(gòu)納入優(yōu)先發(fā)行大額可轉(zhuǎn)讓存單的機(jī)構(gòu)范圍，在區(qū)內(nèi)實(shí)現(xiàn)大額可轉(zhuǎn)讓存單發(fā)行的先行先試。
（二十）條件成熟時(shí)，放開區(qū)內(nèi)一般賬戶小額外幣存款利率上限。
六、深化外匯管理改革
（二十一）支持試驗(yàn)區(qū)發(fā)展總部經(jīng)濟(jì)和新型貿(mào)易。擴(kuò)大跨國公司總部外匯資金集中運(yùn)營管理試點(diǎn)企業(yè)范圍，進(jìn)一步簡化外幣資金池管理，深化國際貿(mào)易結(jié)算中心外匯管理試點(diǎn)，促進(jìn)貿(mào)易投資便利化。
（二十二）簡化直接投資外匯登記手續(xù)。將直接投資項(xiàng)下外匯登記及變更登記下放銀行辦理，加強(qiáng)事后監(jiān)管。在保證交易真實(shí)性和數(shù)據(jù)采集完整的條件下，允許區(qū)內(nèi)外商直接投資項(xiàng)下的外匯資金意愿結(jié)匯。
（二十三）支持試驗(yàn)區(qū)開展境內(nèi)外租賃服務(wù)。取消金融類租賃公司境外租賃等境外債權(quán)業(yè)務(wù)的逐筆審批，實(shí)行登記管理。經(jīng)批準(zhǔn)，允許金融租賃公司及中資融資租賃公司境內(nèi)融資租賃收取外幣租金，簡化飛機(jī)、船舶等大型融資租賃項(xiàng)目預(yù)付貨款手續(xù)。
（二十四）取消區(qū)內(nèi)機(jī)構(gòu)向境外支付擔(dān)保費(fèi)的核準(zhǔn)，區(qū)內(nèi)機(jī)構(gòu)直接到銀行辦理擔(dān)保費(fèi)購付匯手續(xù)。
（二十五）完善結(jié)售匯管理，支持銀行開展面向境內(nèi)客戶的大宗商品衍生品的柜臺交易。
七、監(jiān)測與管理
（二十六）區(qū)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)和特定非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按照法律法規(guī)要求切實(shí)履行反洗錢、反恐融資、反逃稅等義務(wù)，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向人民銀行和其他金融監(jiān)管部門報(bào)送資產(chǎn)負(fù)債表及相關(guān)業(yè)務(wù)信息，并根據(jù)相關(guān)規(guī)定辦理國際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)；配合金融監(jiān)管部門密切關(guān)注跨境異常資金流動(dòng)。
（二十七）上海市人民政府可通過建立試驗(yàn)區(qū)綜合信息監(jiān)管平臺，對區(qū)內(nèi)非金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理。可按年度對區(qū)內(nèi)非金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估，并根據(jù)評估結(jié)果對區(qū)內(nèi)非金融機(jī)構(gòu)實(shí)施分類管理。
（二十八）試驗(yàn)區(qū)分賬核算單元業(yè)務(wù)計(jì)入其法人行的資本充足率核算，流動(dòng)性管理以自求平衡為原則，必要時(shí)可由其上級行提供。
（二十九）區(qū)內(nèi)實(shí)施金融宏觀審慎管理。人民銀行可根據(jù)形勢判斷，加強(qiáng)對試驗(yàn)區(qū)短期投機(jī)性資本流動(dòng)的監(jiān)管，直至采取臨時(shí)性管制措施。加強(qiáng)與其他金融監(jiān)管部門的溝通協(xié)調(diào)，保證信息的及時(shí)充分共享。
（三十）人民銀行將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)可控、穩(wěn)步推進(jìn)的原則，制定相應(yīng)細(xì)則后組織實(shí)施，并做好與其他金融監(jiān)管部門審慎管理要求的銜接。
中國人民銀行 2013年12月2日
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