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中國人民銀行有關(guān)負(fù)責(zé)人就境外央行類機(jī)構(gòu)進(jìn)入銀行間外匯市場(chǎng)有關(guān)問題答記者問

字號(hào) 文章來源: 2015-11-06 17:23:34
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為便利境外央行類機(jī)構(gòu)(境外央行(貨幣當(dāng)局)和其他官方儲(chǔ)備管理機(jī)構(gòu)、國際金融組織、主權(quán)財(cái)富基金)參與中國銀行間外匯市場(chǎng)交易,近日中國人民銀行有關(guān)負(fù)責(zé)人就境外央行類機(jī)構(gòu)進(jìn)入銀行間外匯市場(chǎng)有關(guān)問題回答了記者提問。

1. 問:境外央行類機(jī)構(gòu)進(jìn)入中國銀行間外匯市場(chǎng),可參與的交易方式和交易品種分別有哪些?

答:境外央行類機(jī)構(gòu)進(jìn)入中國銀行間外匯市場(chǎng),交易方式包括詢價(jià)方式和撮合方式(撮合方式即為競(jìng)價(jià)方式),可參與全部掛牌交易品種的交易,包括即期、遠(yuǎn)期、掉期(外匯掉期和貨幣掉期)和期權(quán)等。

2. 問:銀行間外匯市場(chǎng)會(huì)員(以下稱“代理行”)代理模式下,代理機(jī)構(gòu)是否有資質(zhì)要求? 代理行數(shù)量有無限制?

答:具有銀行間外匯市場(chǎng)會(huì)員資格的金融機(jī)構(gòu)都自動(dòng)具有代理資格。境外央行類機(jī)構(gòu)可同時(shí)選擇多家代理行,代理行數(shù)量不限。

3. 問:代理行是否需要與其代理的境外央行類機(jī)構(gòu)簽署代理協(xié)議?人民銀行對(duì)代理協(xié)議有無具體要求?

答:境外央行類機(jī)構(gòu)通過代理行代理進(jìn)入銀行間外匯市場(chǎng),應(yīng)與代理行簽署代理協(xié)議。人民銀行對(duì)代理協(xié)議無具體要求,代理協(xié)議由雙方自行協(xié)商確定,可明確交易、清算、費(fèi)用等具體事宜。代理協(xié)議可以是中文版或英文版。協(xié)議簽署后,需向中國外匯交易中心提交一份簽署完畢的協(xié)議原件備案,無需和備案表同時(shí)提交,可后續(xù)補(bǔ)充提交。如果境外央行類機(jī)構(gòu)與交易對(duì)手方開展衍生品交易,交易雙方需自主協(xié)商簽署NAFMII或ISDA主協(xié)議。

4. 問:境外央行類機(jī)構(gòu)通過代理行代理進(jìn)入銀行間外匯市場(chǎng),以自身名義還是代理行名義開展交易?具體交易模式如何?

答:境外央行類機(jī)構(gòu)通過代理行代理進(jìn)入銀行間外匯市場(chǎng),所有交易以境外央行類機(jī)構(gòu)的名義進(jìn)行,境外央行類機(jī)構(gòu)需先成為銀行間外匯市場(chǎng)會(huì)員并與交易對(duì)手方建立授信關(guān)系,會(huì)員申請(qǐng)的條件和流程與直接進(jìn)入銀行間外匯市場(chǎng)模式下相同。成為會(huì)員后,境外央行類機(jī)構(gòu)在交易系統(tǒng)中將獲得唯一的中英文名稱和21位機(jī)構(gòu)代碼,下設(shè)多個(gè)交易賬戶,可分配給一個(gè)或多個(gè)代理行代為操作。自主交易賬戶和代理行代理的交易賬戶之間、不同代理行代理的交易賬戶之間不可混用。

在代理行代理模式下,境外央行類機(jī)構(gòu)成為會(huì)員后無需接入中國外匯交易中心交易系統(tǒng),代理行接收境外央行類機(jī)構(gòu)交易指令,按指令使用境外央行類機(jī)構(gòu)在交易系統(tǒng)的賬戶發(fā)起和達(dá)成交易。代理行也可與被代理的境外央行類機(jī)構(gòu)通過銀行間外匯交易系統(tǒng)達(dá)成交易。

5. 問:通過代理行代理和直接進(jìn)入銀行間外匯市場(chǎng)的主要區(qū)別是什么?

答:直接入市交易模式下,境外央行類機(jī)構(gòu)需接入交易系統(tǒng),交易、交易確認(rèn)和清算結(jié)算等均由境外央行類機(jī)構(gòu)獨(dú)立操作;代理行代理模式下,境外央行類機(jī)構(gòu)無需接入交易系統(tǒng),上述流程均可委托代理行代為操作,并在代理協(xié)議中明確。

6. 問:境外央行類機(jī)構(gòu)通過代理行代理進(jìn)入銀行間外匯市場(chǎng)交易如何清算?后臺(tái)交易如何確認(rèn)?

境外央行類機(jī)構(gòu)參與銀行間外匯市場(chǎng)交易,既可由代理行代為辦理人民幣和外幣的資金清算,也可自行辦理。詢價(jià)交易方式下,境外央行類機(jī)構(gòu)與交易對(duì)手方可自行進(jìn)行雙邊資金清算,也可申請(qǐng)通過上海清算所凈額清算;撮合交易方式下,境外央行類機(jī)構(gòu)與交易對(duì)手方應(yīng)通過上海清算所集中凈額清算。

境外央行類機(jī)構(gòu)可選擇通過中國外匯交易中心提供的交易后處理平臺(tái)與交易對(duì)手方完成后臺(tái)交易確認(rèn),也可選擇雙方協(xié)商認(rèn)可的其他方式。

7. 問:境外央行類機(jī)構(gòu)通過代理行代理進(jìn)入銀行間外匯市場(chǎng)交易應(yīng)繳納哪些費(fèi)用?

答:境外央行類機(jī)構(gòu)在銀行間外匯市場(chǎng)開展交易,應(yīng)按會(huì)員標(biāo)準(zhǔn)向中國外匯交易中心繳納相關(guān)費(fèi)用,代理行可以代繳。代理行可向境外央行類機(jī)構(gòu)收取合理的代理費(fèi)用,具體費(fèi)用水平由雙方自行協(xié)商。

8. 問:境外央行類機(jī)構(gòu)進(jìn)入銀行間外匯市場(chǎng)的系統(tǒng)接入方式如何?

答:直接進(jìn)入銀行間外匯市場(chǎng)可采用專線接入或互聯(lián)網(wǎng)VPN接入交易系統(tǒng)。通過代理行或央行代理進(jìn)入銀行間外匯市場(chǎng)的境外央行類機(jī)構(gòu)無需接入交易系統(tǒng)。

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